【讲座提纲】

一、价值观识别

1、冲突发生：业务部门与合规部门

2、冲突处理：价值观是解决冲突的最高标准

3、识别真正的价值观是合规人员的行动指南

4、如何识别企业真正的价值观？

二、合规企业文化

1、文化为什么重要：让合规的目标更美好

2、反贿赂的文化土壤：正当、诚实、道德、责任

3、合规：企业文化更健康的工具

三、贿赂成本收益的制度设计

1、如何在制度上提高贿赂成本

2、如何在制度上降低贿赂收益

3、杜绝侥幸：如何增加贿赂暴露的机会

四、商业贿赂模型与冰山理论

1、商业贿赂的关键要素

2、中国、美国和英国的商业贿赂模型比较

3、在一场商业贿赂中，人们能够看到的东西

4、在一场商业贿赂中，人们看不到的东西

五、针对“直接支付”的预防措施

1、直接支付的形式和内容

2、针对直接支付的会计记录

3、针对直接支付的内部控制

六、针对“第三人支付”的预防措施

1、与第三人关系指引

2、如何认定“应该知晓”

3、任何认定“不知晓”

七、关键点识别与控制

1、业务流程梳理与标杆管理模型建立

2、关键点识别

3、拓深关键点的纵向和横向维度

八、合规内部调查

1、特定事实显现时未启动调查

2、调查处理的危险信号